Субсидиарная ответственность (взыскание убытков)

• Взыскание долгов и убытков с директора или учредителя
• Возложение долгов фирмы на собственника
• Защита от субсидиарной ответственности
• Досудебное урегулирование спора
• Возмещение судебных расходов

Как возложить долги организации на генерального директора (учредителя)?

Руководящие лица ООО или его учредители могут быть привлечены к субсидиарной ответственности только в том случае, если будет доказано, что банкротство произошло по их вине. Предполагается, что организация признана несостоятельной (банкротом) вследствие действий и (или) бездействия руководителя, учредителей при наличии одного из следующих обстоятельств:

-  организация не в силах расплачиваться по своим долгам в результате совершения руководителем, учредителями или в пользу этих лиц либо одобрения этими лицами одной или нескольких подозрительных сделок организации;

– документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по ведению (составлению) и хранению которых лежит на руководителе организации отсутствуют либо указанная информация в них искажена, в результате чего существенно затруднено проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве (в том числе формирование и реализация конкурсной массы).

Следовательно, чтобы возложить субсидиарную ответственность на руководителя, учредителей нужно:

Как защититься от заявлений о привлечении к субсидиарной ответственности?

Как и говорилось выше, руководящие лица ООО или его учредители могут быть привлечены к субсидиарной ответственности только в том случае, если будет доказано, что банкротство произошло по их вине, а также будет доказано наличие причинно-следственной связи между действиями виновных лиц и банкротством организации. Основываясь на этих положениях, следует строить защиту от заявлений о привлечении к субсидиарной ответственности. Часто, конкурсный или внешний управляющий обосновывает свое обвинение только на голом факте не передачи руководителем ООО документации, либо отсутствия в ней соответствующей информации. Однако, помимо доказывания данного факта, следует установить вину руководителя исходя из того, приняло ли данное лицо все меры для надлежащего исполнения обязательств по ведению и передачи документации, при должной степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота.

Сам по себе факт не передачи документации не может служить безусловным основанием для привлечения руководителя к субсидиарной ответственности. В каждом конкретном случае нужно определить, какие именно неблагоприятных последствия повлекла за собой не передача документации. Так как каждое лицо, участвующее в деле должно доказать обстоятельства на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, бремя доказывания вины руководителя, учредителей и наличия причинно-следственной связи между действиями данных лиц и банкротством организации лежит на заявителе, т.е. конкурсном или внешнем управляющем.

Что такое субсидиарная ответственность?

Субсидиарную ответственность (от лат. subsidiarus — резервный, вспомогательный) по сути можно назвать дополнительной ответственностью. Субсидиарная ответственность у лица возникает при условии невозможности исполнения обязательства основным должником (будь то нехватка/отсутствие средств, отказ основного должника исполнять обязательство и др.). «До предъявления требований к лицу, которое в соответствии с законом, иными правовыми актами или условиями обязательства несет ответственность дополнительно к ответственности другого лица, являющегося основным должником (субсидиарную ответственность), кредитор должен предъявить требование к основному должнику. Если основной должник отказался удовлетворить требование кредитора или кредитор не получил от него в разумный срок ответ на предъявленное требование, это требование может быть предъявлено лицу, несущему субсидиарную ответственность». (п. 1 ст. 399 ГК РФ).

На примере субсидиарная ответственность выглядит следующим образом: Известно, что юридическое лицо (в частности рассмотрим общество с ограниченной ответственностью) имеет обособленное имущество и отвечает им по своим обязательствам (п. 1 ст. 48 ГК РФ). В свою очередь участники юридического лица не отвечают по обязательствам этого юридического лица. Однако физические лица, которые отвечают за деятельность организации и влияют на принятие решений (учредители, участники, руководитель ООО), несут полную финансовую ответственность по обязательствам этой организации. Таким образом, если у общества с ограниченной ответственностью не хватает средств для исполнения своих обязательств при определенных условиях (каких – рассмотрим ниже) необходимые средства будут взысканы с руководителя, учредителей ООО.

Какова процедура привлечения к субсидиарной ответственности?

Правом предъявить иск о привлечении виновных лиц к субсидиарной ответственности принадлежит исключительно конкурсному или внешнему управляющему. Тем не менее, другие лица (кредиторы и уполномоченный орган) тоже могут предъявлять подобный иск в случае, если конкурсный управляющий не привлек виноватых лиц к субсидиарной ответственности и они по этой причине еще не несут ответственность после процедуры банкротства.

Привлечение виновных лиц к субсидиарной ответственности  происходит следующим образом:

1. Арбитражный управляющий обнаруживает обстоятельства, за которые предусмотрена субсидиарная ответственность в ходе любого этапа процедуры банкротства;

2. Когда должника признают банкротом, конкурсный управляющий подаст в соответствующий суд исковое заявление о привлечении виновных к ответственности по обязательствам. Он может подать ходатайство о назначении экспертизы, которая выявит признаки умышленного банкротства;

3. Кредитор, который считает, что управляющий не обнаруживает обстоятельств, за которые предусмотрена субсидиарная ответственность, имеет право обратиться в арбитражный суд, который рассматривает данное дело о банкротстве, и ходатайствовать о проведении экспертизы, которая установит указанные обстоятельства. При утвердительном выводе эксперта у кредиторов возникнет основание требовать, чтобы управляющий подал иск.